Комплаенс-мода или жизненная необходимость существования бизнеса?


Комплаенс-мода или жизненная необходимость существования бизнеса?

В последние годы особую актуальность приобрело внедрение в компаниях системы комплаенса. Если раньше это была прерогатива крупных международных компаний и банков, то сейчас система активно применяет украинский бизнес разного масштаба и даже государственные предприятия.
[spoiler]
Такое внимание к комплаенсу со стороны бизнеса связано с тем, что «compliance» – это не просто красивое иностранное слово, а эффективная система управления рисками, призванная свести к минимуму вероятность возникновения какого-либо риска или хотя бы смягчить последствия его реализации. Чем масштабнее становится бизнес, тем больше возникает потенциальных рисков, которыми необходимо управлять. Иначе любой риск, оставшийся без внимания, рано или поздно принесет бизнесу проблемы.

К сожалению, бывают случаи, когда комплаенс у компании является лишь формальным набором документов, которые внедряют для создания впечатления внешней добропорядочности или повышения инвестиционной привлекательности. Такой формальный комплаенс никогда не станет частью корпоративной культуры и даже является опасным для правовой культуры государства в целом. Здесь не может быть альтернатив: соблюдать законодательные нормы или только создавать внешний вид деловой добропорядочности? Ответ всегда должен быть однозначным: бизнес не должен терпеть фейкову реальность добропорядочного деятельности, а при наличии устаревшего законодательства или значительных ограничений – инициировать соответствующие законодательные изменения.

Для построения эффективной комплаенс-системы необходимо приложить значительные усилия, предусмотрев эффективный механизм, который будет работать много лет. Он может состоять из таких минимальных взаимосвязанных элементов и мероприятий:

- внедрение и обеспечение функционирования системы мер корпоративного контроля за соблюдением требований законодательства и внутренних политик;

- оценка рисков нарушения законодательства и политик, которая должна осуществляться на постоянной основе, в частности, путем проверки контрагентов, согласование договоров, консультирование работников компании по внедрению или изменению бизнес-процессов, в том числе путем внутреннего и внешнего аудита, уделяя особое внимание рискам, характерным для рынка, на котором компания ведет бизнес, а также потенциально уязвимым бизнес-процессам;

- воплощение мер, направленных на снижение рисков нарушения законодательства и политик;

- проведение аудитов и расследований;

- систематическое обучение по вопросам соблюдения законодательства и внутренних политик;

Обучение работников компании должно происходить регулярно и не реже одного раза в год. Во время формирования программы обучения и списка участников рекомендуется применять риск-ориентированный подход для обеспечения максимального охвата. Обучение может происходить с помощью презентаций, интерактивов, консультаций по конкретным вопросам и бизнес-процессов. В некоторых случаях работникам можно предлагать пройти тест на проверку знаний по результатам обучения.

- проведение консультаций и обучение работников на рабочем месте;

- поддержка со стороны руководства компаний;

- формирование информационных материалов и инструкций по ключевым запретам законодательства, например, в форме короткого Do's and Don'T'S или инфографики (такие информационные материалы можно отправлять на электронную почту работникам или размещать непосредственно в офисах);

- стимулирования и неденежная вознаграждение работникам компании за проявленные высокие стандарты и принципы соблюдения законодательства и внутренних политик;

- создание линии доверия.

Построение эффективной системы комплаєнсу требует немалых усилий и времени, но благодаря накопительному эффекту позволяет защитить бизнес, в том числе на перспективу. Именно для этого компании все чаще планируют свою деятельность задолго наперед и внедряют процедуры комплаєнсу, которые позволяют более уверенно и безопасно вести свою деятельность, без непредвиденных расходов, которые могут привести к разрушению достигнутых успехов.

Очевидно, что для компаний, ориентированных на долгосрочный успех, внедрение комплаєнсу преобладает над трудностями на этом пути. Комплаенс становится для бизнеса не просто модным, но и необходимым инструментом управления рисками.


 
AlfaSystems massmedia K3FN2SA